以新《反洗钱法》为纲 筑牢期货业务安全屏障

中原期货股份有限公司新乡营业部总经理孙琦

　　2025年1月1日起，新《反洗钱法》正式施行，中原期货股份有限公司新乡营业部以维护金融安全为使命，从深化认知、精准施策、强化实效三方面推进反洗钱工作。

　　在认知层面，面对洗钱手段变化与国内监管政策的变化，组织全员深入学习新法，通过专题培训领会制度规范、客户尽职调查升级等核心要求，明确履职方向。

　　落实措施上，构建“五位一体”工作体系。一是健全内控，参与公司制度修订，优化操作流程，明确岗位职责，形成管理闭环。二是强化客户管控，对高净值客户实施“问卷+尽调+跟踪”全流程管理，并用实时监测系统预警异常登录。三是严管业务，排查流程风险点，落实实名制，重点监测老客户多卡大额转账。四是科技赋能，优化系统参数，建立反馈机制，提升监测精准度。五是深化培训宣传，对内开展案例分析等活动，对外通过多元渠道宣传，营造反洗钱氛围。

　　通过一系列举措，工作成效显著。内控管理效能提升，形成全流程管控；员工合规意识增强，主动参与反洗钱工作；系统监测精准度提高，工作效率大幅提升。未来，中原期货股份有限公司新乡营业部将持续深化对新《反洗钱法》的应用，动态优化反洗钱工作体系，全力维护金融市场稳定，保障客户权益。